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國家資本主義

國家資本主義是一種典型由國家力量主導的資本主義制度,國有、國有控股、國營為主導的資本形式。

《中國人民政治協商會議共同綱領》的定義是:「國家資本與私人資本合作的經濟為國家資本主義性質的經濟。在必要和可能的條件下,應鼓勵私人資本向國家資本主義方向發展,例如為國家企業加工,或與國家合營,或用租借形式經營國家的企業,開發國家的富源等。」[1]

國家資本主義是一種不嚴格的超級壟斷資本主義。主要表現為資本集中和生產集中,壟斷組織在主要產業部門乃至整個經濟生活中具有支配地位,而國家資本主義的壟斷組織主體即國家。但是這種壟斷資本主義具有較強的民族性,不能組成有效的國際壟斷組織,甚至和別國的壟斷組織(包括國際壟斷組織)都具有相當強烈的競爭,在爭奪原材料和銷售市場,進行資本輸出的同時,必然導致政治、經濟、甚至軍事上和其他壟斷組織控制的國家衝突。


國家資本主義一般出現在統治階級對被統治階級相對封閉的,如新加坡、中華人民共和國等一黨專政為顯著特徵的國家,其生產方式為資本主義的生產方式,但統治者認為關乎國家安全和國家利益的行業予以排斥階級角色為非統治階級即被統治階級的控制相關行業。如國家電網公司等,其中均設有黨支部。
《福布斯》國家資本主義要是真的那麼好,為什麼俄羅斯和中國的企業家都在外逃呢?

核心提示:一旦俄國和中國的商業精英離開了,接掌他們的業務的會是一些只懂得花錢、運用人脈關係、和貪污的人。他們聚合成一些用人唯親的群組,群組之間互相爭奪與日俱減的利益。總有一天國家資本主義的惡果會顯露出來的。屆時我們會驚奇的發現,中國和俄國的國家資本主義只是無本之木而已。

列寧把國家資本主義說成是邁向社會主義的正面一步。他所說的國家資本主義,是指在"戰略高度"上,大型公司和信託由一個旨在服務工人階級的國家控制。

列寧在1920年代提出的過渡性國家資本主義被斯大林的計劃經濟取代了。二次大戰後法國的統制政策以及日本的工業政策都是國家資本主義失敗的嘗試。但國家資本主義不僅沒有消亡,而且在一些人看來,在中國、俄羅斯、巴西和許多其他國家是成功的。

上星期,我花了四天時間出席一個在莫斯科舉行的古拉格研討會議,同時和舊相知聯絡感情、交流近況。在三年前我上一次到訪莫斯科時,人們對普廷的看法莫衷一是。他既有有力的擁護者,也有一些強烈反對他的人。這一次,人們對普廷重掌總統之職的普遍看法是:"我們為什麼得要那傢伙回來?"

俄羅斯的企業家明白,再由普廷主政多六年以至是十二年意味著現行的國家資本主義不會有多少改變。這在他們看來就是無限制的貪污、任人唯親以及產權方面極大的不確定性。

同事告訴我,俄羅斯成功的商人都在找方法離開國家,並盡可能的多帶一些錢。他們當中有許多已經把家人移到美國、德國、或是其他安全的地方。單單是在柏林就有數以十萬計的俄羅斯人聚居,等待本國有更好的日子。

俄羅斯的國家資本主義留不住國內企業家,俄國可貴的人材和資源都在外逃。

人們把中國的國家資本主義吹噓成是"失敗了的"美式資本主義的替代品。中國國家資本主義的倡導者聲稱,它帶來了高增長、為中國的商業階級帶來無限商機。然而,最近有關中國百萬富翁的調查顯示,他們有一半以上正在考慮離開中國或是已經把計劃付諸實行。他們嘴裡說的是想追求在國外那更好的生活條件,但離開的真正原因是在中國經商的極端風險。

要是國家資本主義真的這樣好,為什麼那些最好的企業家們想要離開?

在資本主義社會中生活,有兩點是中國和俄羅斯的商人比任何外界人士都要明白的。

首先,致富的最快途徑是國家和黨的人脈。國家給予人們許可証、道路使用權、為人們清除對手。但國家能給予的,就能奪去。關照你的人可能會失勢、又或是轉而支持你的對手。你的生意賴以經營的許可證可能會轉到另一個能拿出更高賄賂金額的人手上。你成功與否永遠都取決於國家官員和他們的親屬。你可以在一夜之間失去一切。因此,趁著能夠離開的時候走是最好的。

其次,即使你憑個人努力、提供比對手更好的產品或是服務並且成功了,有影響力的人隨時可以奪去你的公司。他們或許發現牌照有問題、你的公司違反了環境準則,還有就是當然會發生的—稅務當局發現你稅務欺詐。然後,他們告訴你,只要把公司以適當的價錢賣給某人,問題就可以解決。

一旦俄國和中國的商業精英離開了,接掌他們的業務的會是一些只懂得花錢、運用人脈關係、和貪污的人。他們聚合成一些用人唯親的群組,群組之間互相爭奪與日俱減的利益。在俄羅斯,用人唯親的資本主義造成的經濟惡果可以在一段短時間內用高能源價格為託詞掩蓋過去。而在中國,可資推搪的則是低勞工成本和正在擴張的國際貿易帶來的增長。

但是,總有一天國家資本主義的惡果會顯露出來的。屆時我們會驚奇的發現,中國和俄國的國家資本主義只是無本之木而已。
國家資本主義是指與國家政權相結合,由國家掌握和控制的一種資本主義經濟。它是一種典型由國家力量主導的資本主義制度,是資本主義國家的一種晚期形態。它的性質和作用決定於國家的性質。在資本主義國家裡,國家資本主義為國家所承認並受國家監督,它有利於資產階級和反對無產階級。它實際上就是國家壟斷資本主義,是為資產階級統治服務的,是變相的私人資本主義。

  在我國曆史上,四大家族官僚資本和大地主大資產階級國家政權結合在一起,是封建的、買辦的、壟斷的國家資本主義。新中國成立後,對資本主義工商業實行社會主義改造時期,國家資本主義是在無產階級國家的管理之下的,用各種形式和國營社會主義經濟聯繫著,並受工人監督的經濟。國家資本主義在中國是“改造資本主義工商業和逐步完成社會主義過渡的必要之路”。現階段,我國和外國資本家合作經營的企業也屬於國家資本主義性質。



國家資本主義的相關解釋[1]

  資產階級專政條件下的“國家資本主義就是資本主義制度下由國家政權直接控制某些資本主義企業的一種資本主義。 ”如各種官辦的和官商合辦的銀行、鐵路、礦山、郵電及公用事業等。在這種企業里,工人直接受以資產階級國家為代表的整個資產階級的剝削和壓迫,絲毫沒有改變資本主義的剝削關係。

  無產階級專政條件下的國家資本主義,是無產階級專政國家“能夠加以限制、能夠規定其活動範圍的資本主義”。這種國家資本主義最早出在蘇聯新經濟政策時期,曾有租讓和租賃等形式,存在時間很短。在中國,它是把資本主義經濟逐步改造成社會主義國營經濟的一種過渡形式,帶有不同程度的社會主義性質。按照受國營經濟的領導和國家管理以及工人階級監督的程度不同,中國的國家資本主義經濟分為初級形式和高級形式。初級形式在工業中有加工、訂貨、統購、包銷等,在商業中有經銷、代銷等。高級形式是公私合營。1956年我國基本上完成了對資本主義工商業的社會主義改造,由個別企業的公私合營變為全行業的公私合營,國家根據私人資本的數額付給資本家定息。定息取消後,就完全成為社會主義全民所有制的企業。社會主義制度下的國家資本主義“也是一種鬥爭形式,是階級鬥爭在另一種形式下的繼續,而決不是用階級和平來代替階級鬥爭。”



國家資本主義的產生和發展

  1. 國家資本主義的產生和發展過程大體可以劃分為三個階段

  第一階段,從19世紀末20世紀初到第一次世界大戰爆發前後,這是國家資本主義的產生和開始形成時期。

  第二階段,是第一次世界大戰後到第二次世界大戰結束初期,這是國家資本主義的不穩定發展時期。

  第三階段,從第二次世界大戰結束初期直到現在,這是國家資本主義得到廣泛、高速發展的時期。

  2.國家資本主義的發展具有客觀必然性,是資本主義社會矛盾發展的必然產物。私人壟斷資本主義發展為國家資本主義,是壟斷資本主義發展的客觀規律,是資本主義生產關係的一次局部調整。具體原因主要有:

  (1)壟斷階段的資本主義基本矛盾不斷加深。

  (2)大規模生產建設需要的巨額投資與私人壟斷資本主義數量不足之間存在矛盾,需要國家把大量的財政資金轉化為國家資本,支持生產建設。

  (3)現代生產、現代科技的社會化發展,同私人壟斷資本只追求自身利益和短期利益的目的之間存在矛盾,客觀要求作為“總資本家”的國家壟斷資本必須從壟斷資產階級的整體利益和長期利益出發,解決社會經濟問題,投資經營私人壟斷資本無力經營或不願經營但又為社會擴大再生產所必需的項目。

  (4)社會生產供給能力的增加同人民有支付能力的需求相對縮小之間存在矛盾。總



國家資本主義的主要形式

  1. 國有壟斷資本。國有壟斷資本指由國家所有並直接經營,以國有企業為主要形式的國家資本主義經濟。在這裡,“國家”是壟斷資本家的總代表,是國有壟斷資本的人格化。國有壟斷資本的主要途徑是由國家的財政預算撥款直接建立國有壟斷企業。

  2. 國私共有資本。它的組織形式是國私合營企業, 即國家資本和私人壟斷資本聯合所有,是兩種所有制在企業內部的結合。

  3. 國家資本和私人壟斷資本在社會範圍內的結合,即在企業外部的社會再生產過程中的結合。在這種形式的結合中,國家資本和私人壟斷資本在所有制上都是完全獨立的,即私人壟斷資本仍然屬於私人壟斷組織所有,而國家資本則表現為通過財政和金融等經濟手段對資本主義再生產過程進行管理和調節的經濟力量。主要的具體形式有:

  第一,政府採購。

  第二,國家津貼和補助。

  第三,國家用大量資金髮展教育和社會福利事業,參與私人壟斷組織的勞動力再生產。

  第四,國家科研投資。



國家資本主義的本質

  作為壟斷資本主義的新的歷史階段,國家資本主義具有一些新的特點:

  1.國家不只作為上層建築通過其經濟職能對經濟基礎發生作用,更作為經濟實體直接參与社會經濟過程,從而成為經濟基礎的一部分,是當代資本主義生產關係的組成部分。國家資本凌駕於私人資本之上,根據資產階級總體利益和根本利益的要求去調節經濟。

  2.國家資本運動的目的,主要不在於自身價值的增值,而是為社會資本再生產創造必要條件,為私人壟斷資本的價值增殖服務。

  3.國家資本不僅以它的直接投資為私人壟斷資本服務,而且還從資本積累、商品實現、巨集觀經濟運行調節等方面為私人壟斷資本和整個社會資本的再生產的運動創造各種有利條件,以利於私人壟斷資本的不斷增殖。

  4.私人壟斷資本在與國家資本結合後,其運動形式也發生了變化,在再生產過程的各個環節上都不同程度地依賴國家才能完成自己的運動。

  總之,國家資本主義的實質就在於:資產階級國家與壟斷資本相結合,為壟斷資產階級獲得高額壟斷利潤服務;同時,國家從資產階級的整體利益出發,調節各階級、各階層的社會關係,維持資本主義經濟的運轉和資本主義制度的生存。
《經濟學人》:國家資本主義在崛起

最新一期《經濟學人》雜誌封面
導讀:最新一期《經濟學人》1月21日正式出刊,本期封面文章是《國家資本主義在崛起》。在很多新興經濟體出現了一個又一個大型國有企業,它們迅速壯大,對這些經濟體的發展起到了很大的作用,但是,這種國家資本主義模式也會造成危害,須引起注意。

過去15年,大型國有企業的總部正在改變著新興經濟體的城市。中國中央電視台新總部大樓橫跨在北京的天際線上;88層樓高的雙子塔大廈是馬拉西亞石油公司的總部,高高地聳立在吉隆坡;俄羅斯外貿銀行是俄羅斯銀行業的巨無霸,它的總部位於莫斯科金融區的核心位置。這些建築物標志著一種新混合模式企業的崛起,他們依靠政府支持但是卻像私有跨國企業一樣運作。

國家資本主義不是什麼新概念,東印度公司就屬於這種形式。但是我們本周要特別報道的是,這種形式正在強勢回歸。90年代,在新興市場大多是國有企業都比政府部門規模要小,當時人們認為,隨著經濟的發展,政府會關閉這些企業或者將其私有化。然而,事實証明,他們不但沒有消弱,還佔據了主要產業和主要的市場。按照儲量計算,世界上最大的10家石油公司都是國有企業,國有企業佔據了中國上市企業市值的80%,俄羅斯為62%,而且他們還在繼續擴張。看看新興經濟體的新產業和新的巨頭:比如中國移動有6億用戶。在新興經濟體,有政府背景的企業獲得了2003年到2010年全部外國直接投資的三分之一。

國家資本主義在西方正在萎縮,而在新興經濟體卻方興未艾。中國不再認為國有企業是通往自由資本主義的過度形勢,他們認為它是一種可持續發展的模式。他們認為自己重新設計了資本主義並且讓其更好的運行,越來越多的發展中國家領導人開始認可這種形式,比如曾經在90年代支持私有化的巴西政府正在參與像淡水河谷公司和巴西石油公司這樣的企業的經營,同時督促小公司合並組建成國家型的大企業,南非也開始考慮這種模式。

這種趨勢提出了兩個問題:這種模式能成功麼?它會對新興市場以及其他國家帶來什麼樣的後果。

國家資本主義的支持者認為這種模式可以保持穩定的增長。90年代俄羅斯在葉利欽統治下瘋狂的實行私有化,給很多新興經濟體敲響了警鐘,他們開始意識到政府能夠緩解資本主義和全球化帶來的挑戰,不僅僅是通過提供像道路橋梁這樣硬的基礎設施,還可以組建旗艦性企業這樣軟的基礎設施。

比如新加坡的李光耀政府就是這個思想最早的實踐者。他准許外國企業進入同時也執行西方的管理理念,但是政府卻擁有大量企業。現在實行這個模式的領軍國家是中國,國家和企業之間的緊密關系在下周聚集了世界精英的瑞士達沃斯論壇上將一覽無余。在西方國家這邊,政府代表的意見通常和私人部門相悖,而中國代表這邊,兩方的意見基本一致。

這種新模式與半個世紀前在英國和其他地方災難性的國有化不一樣。中國的建築公司在世界各地贏得合約。最好的國有企業都把目光投向國外,通過在國外上市或者兼並外國公司獲取所需的技術。政府也有選擇的控制企業,中國政府放松了對經濟的管制,他們只關注主導產業。

然而這種模式存在很多缺點。當政府支持一些企業的時候,其他企業必然受到冷落。2009年,中國移動和另一個國有大企業中石油的利潤共330億美元,這比中國私營企業500強的全部利潤都多。國有企業正在攬取資本和人才,而這些資源如果被私營企業使用將有更好的效果。研究表明,國有企業使用資本的效率要低於私營企業,增長速度也更慢。在很多國家,受寵愛的大型國企浪費著大把大把的資金,而很多企業家卻為籌集資金焦頭爛額。

這樣做的代價正在增加。國有企業善于複制別人的東西,部分原因是可以利用政府的支持獲得他們需要的技術。但是正因為是複制別人的東西,因此競爭力就會大打折扣。同小企業相比,國有企業更加謹小慎微,世界上最好的創意中心通常為一些小的初創企業形成的網絡。

這種模式同樣不穩定。只有在有能力的政府領導下,國家資本才能正常運轉。很多亞洲國家做不到,南非巴西也做不到,而印度煤炭公司也絕對談不上高效。事實証明,國家資本主義最終都會讓有關系的內部人而不是有能力的外部人得益。

崛起中的國家通常通過國家行為來開啟經濟增長:考慮下50年代的日本和韓國,1870年前後的德國以及獨立戰爭結束後的美國,但是這些國家不約而同的發現了這種模式的缺陷。

但是這種模式的缺陷在多年以後才會暴露,換句話說,可能引發很多問題。比如在新興經濟體的投資者要十分小心。一些人可能投資了像企業一樣的政府,實行國家資本主義的政府非常多變,他們很少關注小股東的利益;另外一些人可能發現他們在新興市場的子公司正和有政府背景的企業競爭。

另一個危險是這種模式對全球貿易體系的衝擊,共和黨候選人表示如果入主白宮,第一件事就是宣布中國操縱匯率。當一些企業明里暗里享受政府的袒護時,貿易就很難實現公平。西方政治家對這些國家偏袒自己企業的行為已經失去了耐心。

對於想在世界有一席之地的發展中國家,國家資本主義有很強的吸引力。這種模式讓他們擁有私營企業很多年才能建立起來的實力,可是造成的危害要遠遠高於產生的收益。為了他們自己的利益也為了世界貿易的利益,這些實行國家資本主義的國家應該減少對國有企業的控制,將其轉給私人投資者。如果這些公司像他們說的那麼好的話,就應該不再需要政府的支持。(鹿城/編譯)
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